阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任?
(A)基金經理人
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)投資研究人員
答案:
登入後查看
統計:
A(169), B(1161), C(27), D(39), E(0) #3176883
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007902
1. 題目解析 題目詢問依證券投資信託事...
(共 798 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應 遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券 總額之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額,不 得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上者
#3090194
42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求,以下哪種情況未違反廣告規範? (A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題 (B)依公式計算年化報酬率,並加註「年化配息率為估算值」 (C)該基金涉及對新臺幣走勢之臆測 (D)若基金可能以其本金支付配息時,須於頁尾或結束時加註「基金之配息來源可能為本金」警語
#3176876
39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A)一個月以上,一年以下 (B)一個月以上,二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以上,六個月以下
#3290682
50.依「證券投資信託事業經理守則」規定,經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)10 日 (B)30 日 (C)15 日 (D)20 日
#3176884
1. 下列哪一個向量和向量( 2 , 1)不平行也不垂直? (A)(B)(C)(D)
#3176885
2. 在( 2x2– 3)5+3( x – 1)2的展開式中,各項係數的總和為多少? (A) – 240 (B) – 1 (C) 1 (D) 11
#3176886
3. 已知一元二次方程式3x2 –kx+h=0沒有實根,則數對( k , h)可能為下列何者? (A) (– 4 , 1 ) (B) ( 12 , 12 ) (C) (5 , 2 ) (D) (10 , 9 )
#3176887
4. 已知m1與m2分別為直線L1與直線L2的斜率,且m1、 m2皆不為 0。若直線L1通過第一、三象限,而直線L2與直線L1垂直,則點(m1, m2)落在第幾象限? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
#3176888
5. 若一次函數 f ( x ) 的圖形通過 A ( a , 0 ) 與 B ( 0 , b ) 兩點,且之中點坐標為 ( – 2 , 3 ) ,則 a+b+f( 2 )=? (A) 11 (B) 12 (C) 13 (D) 14
#3176889
6. 龔同學想要求出一個圓方程式的圓心與直徑,但他將方程式中 x 誤看成 y , y 誤看成 x , 結果得到圓心坐標為( 1, 2 ),直徑為4。試問原本題目的圓方程式為何? (A) x2+y2 – 2x – 4y –11=0 (B) x2+y2 – 4x –2y – 11=0 (C) x2+y2 – 2x –4y+1=0 (D) x2+y2 – 4x – 2y+1=0
#3176890
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742