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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?
(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
(D)已在興櫃市場掛牌之公司
答案:
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統計:
A(113), B(53), C(377), D(9), E(0) #839819
詳解 (共 1 筆)
喫茶純
B1 · 2019/12/01
#3698006
外國發行人依據註冊地國法律發行之股票或表...
(共 72 字,隱藏中)
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相關試題
6. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅? (A)自得行使時起十五年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年 (C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發生時起十年
#839820
7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項ABC皆正確
#839821
8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者,除依證券交易法處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項ABC皆正確
#839822
9. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#839823
10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
#839824
11. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#839825
12. 下列何種有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定? (A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券
#839826
13. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定? (A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法
#839827
14. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#839828
15. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採: (A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
#839829
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