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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?
(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
(C)未上市或未上櫃公司
(D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
答案:
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統計:
A(89), B(26), C(27), D(819), E(0) #1968549
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581488
未解鎖
存託憑證(Depositary Rece...
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相關試題
7. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1968550
8. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? I.警告;II.科新臺幣二十萬元以下罰金;III.撤銷簽證之核准;IV.停止其二年以內辦理「證券交 易法」所定之簽證 (A)I、II、III、IV (B)I、II、III (C)I、II、IV (D)I、III、IV
#1968551
9. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人 (C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
#1968552
10. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務 時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一 切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1968553
11. 證券商職員已辦妥離職手續離職,則證券商對離職員工之行為於何時方可免責? (A)確定完成離職手續時 (B)離職生效日起 (C)依法辦妥異動登記後 (D)依法辦妥退保事宜
#1968554
12. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核 算? (A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
#1968555
13. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有? (A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
#1968556
14. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A)受益憑證發行計畫 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)公開說明書
#1968557
15. 證券承銷商包銷有價證券,原則上包銷總金額之上限為何? (A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減短期債款後餘額之十五倍
#1968558
16. 有關投信事業運用指數型基金之規定,下列敘述何者正確? (A)運用指數型基金之限制,與股票型基金規定相同 (B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之 百分之十 (C)不得投資於本投信事業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)得投資任一有價證券之總金額得超過本基金淨資產價值之百分之十,但不得超過該成分證券占 該指數之權重
#1968559
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