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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-1 期信基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範#21986
> 試題詳解
5. 有關期貨信託事業申請減資退回股本,下列何種條件錯誤?
(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見,且財務健全、無虧損及累積虧損情形
(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進
(C)最近三年度未曾受期貨交易法第一百條第一項第二款規定處分者
(D)期貨信託事業減資退回股本後,其淨值不得少於新臺幣三億元
答案:
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統計:
A(1), B(9), C(14), D(20), E(0) #836644
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/16
#3352614
淨值不得低於九億元
(共 11 字,隱藏中)
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6. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤? (A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
#836645
7. 受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人 (B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業 (C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨信託事業 (D)期貨信託事業→受益人→基金保管機構→主管機關指定之人
#836646
8. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東? (A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
#836647
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#836648
10. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項( A )、( B )、( C )皆是
#836649
11. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件? (A)營業滿一個會計年度者,其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)具備適足且合格之業務員 (C)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業 (D)未因違反基金管理辦法而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
#836650
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償? (A)基金保管機構自己負責 (B)期貨信託事業之監察人代位 (C)非信託業之期貨信託事業,應由信託監察人提出 (D)期貨信託事業
#836651
13. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? (A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 (B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年 (D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
#836652
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? (A)基金孳息 (B)基金管理費 (C)賠償客戶的款項 (D)選項( A )、( B )、( C )皆是
#836653
15. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#836654
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