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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
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5.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准於國內期貨交易所上市時,應先會商何機關同意?
(A)中央銀行
(B)聯準會
(C)證期局
(D)商品交易管理委員會
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A(11), B(0), C(0), D(0), E(0) #3405263
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/23
#6779686
1. 題目解析 本題主要考察的是台灣的...
(共 763 字,隱藏中)
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6.期貨交易法第一百零八條第二項第二款所指交叉交易,係指下列何者?(A)指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接私自承受其他期貨交易人交易之行為(B)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為(C)期貨商未經期貨交易人事前書面同意,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方(D)指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為
#3405264
7.有關期貨商特別盈餘公積之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商於每年稅後盈餘項下提存百分之十特別盈餘公積(B)金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存(C)特別盈餘公積,除填補公司虧損,或特別盈餘公積累積已達實收資本額百分之二十五,得以超過實收資本額百分之二十五之部分撥充資本者外,不得使用之(D)主管機關得因業務需要,規定增加或減少提存特別盈餘公積之比例
#3405265
8.期貨商應依規定編製財務報告,並最遲於每會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告;最遲於每半會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告?(A)四個月、二個月(B)三個月、一個月(C)三個月、二個月(D)四個月、一個月
#3405266
9.期貨商對於有下列何者情事之一者,不得接受其委託開戶?(A)期貨商之職員及聘僱人員(B)受破產之宣告已經復權(C)期貨交易管理法令或證券交易管理法令,經司法機關有罪之刑事判決確定滿五年(D)年齡十八歲
#3405267
10.有關期貨商董事長之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商之董事長原則不得充任銀行之負責人(B)期貨商之董事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力(C)期貨商之董事長應於選任後十五日內,檢具相關資格證明文件,報期貨商公會審查並轉報金管會認可(D)期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者,期貨商之董事長不得擔任該被投資公司之董事長、經理
#3405268
11.有關期貨商業務員之規定,下列何者正確?(A)期貨商業務員之登記、異動,應由所屬期貨商向期貨交易所辦理,非經登記不得執行職務(B)初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓練;在職人員應每三年參加在職訓練(C)期貨商接受委託交易,應由登記合格之業務員承辦之,登記人員執行受託交易,應佩帶工作證(D)辦理期貨交易自行買賣業務之人員請假可以由風險管理人員兼任
#3405269
12.期貨顧問事業得經營之業務,下列何者正確?(A)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見(B)辦理指數投資證券之推介建議或講習(C)辦理認購售權證之出版品(D)以上皆是
#3405270
13.有關期貨經理事業設立之規定,下列何者正確?(A)期貨經理事業經營業務之場地及設備,應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準(B)期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣一億元(C)期貨經理事業設立可以對外公開招募股份(D)期貨經理事業之設置,發起人應於申請許可時之設立保證金為新臺幣五千萬元
#3405271
14.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約,並將契約副本送交何單位?(A)期貨交易所(B)期貨商公會(C)主管機關(D)保管機構
#3405272
15.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列何者正確?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人之代表人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限(C)共同委任人不得超過三十人,且可同時包括法人及自然人(D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經全體共同委任人過半數之書面同意
#3405273
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