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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#124591
> 試題詳解
5. 依「公司法」規定,公開發行股票公司之公司債發行總額,不得逾:
(A)公司現有資產之總價值
(B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(C)公司淨資產之半數
(D)並無限制
答案:
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統計:
A(56), B(963), C(90), D(22), E(0) #3359880
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/14
#6307611
公司法 第 247 條 公開發行...
(共 78 字,隱藏中)
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6. 依現行法規定,發行人符合一定條件者可採用總括申報制發行下列何種有價證券?(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
#3359881
7. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其 二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者?(A)會計師公會懲戒委員會 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)審計部
#3359882
8. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書,下列何者非公開招募說明書應載明之內容? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告
#3359883
9. 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (B)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (C)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金
#3359884
10.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限, 請求董事或監察人行使之? (A)15 日 (B)30 日 (C)45 日 (D)60 日
#3359885
11.甲上市公司為提升員工對公司的向心力,決定透過證券集中交易市場買回公司之股份作為轉讓員 工之用。試問依證券交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)甲公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數百分之十 (B)甲公司買回自己公司股份須經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上同意 (C)甲公司買回之股份,不得質押;於未轉讓前,得享有股東權利 (D)甲公司買回之股份應於買回之日起 2 年內將其轉讓;逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記
#3359886
12.甲為 Z 上市公司之獨立董事,持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 113 年 11 月 1 日將所 持有之股票 10 萬股向 X 商業銀行質押借款,下列敘述何者正確? (A)Z 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之 (B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (D)Z 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#3359887
13.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?(A)3 家 (B)2 家 (C)1 家 (D)無限制
#3359888
14.下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?(A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
#3359889
15.證券承銷商出售證券時,負有代理發行人交付下列何種文書之義務?(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書
#3359890
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