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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
5. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨 信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(9), B(56), C(0), D(0), E(0) #1799362
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345136
期貨信託基金管理辦法第37條
(共 16 字,隱藏中)
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6. 有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成 (B)直接隸屬於董事會 (C)至少每季定期召開一次會議 (D)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準,並定期與不定期對其 風險管理執行效能進行評估
#1799363
7. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集; 乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難; 丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1799364
8. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#1799365
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項, 下列何者不包括在內? (A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購 (C)洗錢防制 (D)銷售行為
#1799366
10. 期貨信託事業應充分了解其客戶,下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險 程度 (B)期貨信託事業對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件,並填具基本資料 (C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度 (D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易,應予拒絕並向主管機關申報
#1799367
11. 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況, 除法令另有規定外,應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告? (A)最近半年度 (B)最近一年度 (C)最近二年度 (D)最近三年度
#1799368
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基 金,經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,有關基金保管機構之義務,由誰執行 與監督? (A)信託業;監察人 (B)保管機構;監察人 (C)信託業;信託監察人 (D)保管機構;主管機關
#1799369
13. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其 應終止期貨信託契約之標準下列何者為真? (A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者 (C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者 (D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者
#1799370
14. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#1799371
15. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤? (A)基金需成立滿一年以上者始能刊登 (B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1799372
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