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期貨信託法規與自律規範
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98年 - 98-3 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#117694
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5. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定,期貨經理事業如發現委託期貨交易資金之淨值減損達原委託期貨交易資金百分之多少以上時,應於事實發生當日內,編製與月報表內容相同之報表送交委任人?
(A)百分之十五以上
(B)百分之二十以上
(C)百分之二十五以上
(D)百分之三十以上
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詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7011907
1. 題目解析 這道題目是關於中華民國期...
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相關試題
6. 依期貨商管理規則之規定,下列何者得擔任境外華僑及外國人之代理人? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨自營商 (D)期貨經紀商
#3171980
7. 依期貨商管理規則之規定,期貨商投資外國及大陸事業之總金額,不得超過期貨商淨值百分之多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#3171981
8. 依期貨經理事業設置標準之規定,期貨經理事業設置之實收資本額不得少於新台幣多少元? (A)5,000 萬元 (B)7,000 萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
#3171982
9. 依期貨經理事業設置標準之規定,期貨經理事業之設置,發起人應於許可時,向主管機關指定之金融機構存入新台幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)1,500 萬元 (C)2,000 萬元 (D)2,500 萬元
#3171983
10.依期貨經理事業設置標準之規定,下列何種事業非屬得申請兼營期貨經理事業之他業? (A)證券經紀商 (B)期貨經紀商 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
#3171984
11.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業之業務員,不參加在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多少個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
#3171985
12.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,期貨商之業務員,應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿多少年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓 練? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
#3171986
13.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多少年內轉任期貨商業務員時,得免參加職前訓練? (A)三年內 (B)二年內 (C)一年內 (D)六個月內
#3171987
14.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後多少日內,向全國期貨商業同業公會聯合會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨商 在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責? (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
#3171988
15.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合證券、期貨、金融或保險機構工作經驗年資之規定者,應於修正發布日起一年內參加中華民國期 貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國會計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程多少小時以上? (A)10 小時以上 (B)15 小時以上 (C)20 小時以上 (D)30 小時以上
#3171989
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