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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
5. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?
(A)公司停業、復業或終止營業
(B)解散或合併
(C)變更分支機構營業處所
(D)變更基金經理人
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統計:
A(3), B(2), C(44), D(422), E(0) #2819474
詳解 (共 1 筆)
阿浪
B1 · 2022/01/29
#5324748
期貨信託事業有下列情事之ㄧ者,應先報主管...
(共 166 字,隱藏中)
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相關試題
6. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得請該董事長接受職前教育訓練 (B)得限期命期貨信託事業調整 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2819475
7. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之 內部稽核人員兼任
#2819476
8. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)變更公司或分支機構營業處所
#2819477
9. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託 基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託 基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同 意合併
#2819478
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不 包括下列何者? (A)期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)期貨信託事業與基金保管機構協議終止期貨信託契約 (C)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保 管機構承受 (D)經受益人會議決議終止期貨信託契約
#2819479
11. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之 行為 (D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並向申購人告知期貨 信託基金之性質及可能之風險
#2819480
12. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤? (A)應繼續持有受益憑證一年以上 (B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上 (C)應以書面敘明提議事項及理由 (D)申請主管機關核准
#2819481
13. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非? (A)全權委託之比率,不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十 (B)全權委託之比率,不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (C)全權委託比率超過規定時,該超過部分應於三個月內調整至符合規定 (D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品
#2819482
14. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投 資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不 得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之二十 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#2819483
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託 基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可 能損失? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)總經理
#2819484
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