阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
109年 - 109-3 證券投資分析人員::證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91561
> 試題詳解
5. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除主管機關另有規定外,不得投資下 列之標的?
(A)政府債券
(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
(C)本國上櫃股票
(D)公司債券
答案:
登入後查看
統計:
A(20), B(202), C(15), D(21), E(0) #2474551
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2020/10/08
#4305649
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 341 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證 券承銷商包銷者外,下列規定何者為正確? (A)得對外公開承銷 (B)不得對外公開承銷 (C)得對內公開承銷 (D)不得對內公開承銷
#2474552
7. 在民國九十七年一月一日以後,下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員? (A)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗 (C)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (D)大學財金系教授
#2474553
8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定,發行轉換公司債時之轉換價格,發行人 應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」,係指下列何者? (A)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之市場價格 (B)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額 (C)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之票面金額 (D)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之市場價格
#2474554
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須發行新股 之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確? (A)必須超過該公司債發行之總面額 (B)不得超過該公司債發行之總面額 (C)僅得超過該公司債發行之總面額 (D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關
#2474555
10. 下列關於股份有限公司特別股之說明,何者正確?甲:特別股與普通股之每股金額應不同。乙:無表 決權特別股股東,不得出席股東常會。丙:關於其權利之相關事務,另設有特別股股東會決議之。丁: 發行公司得收回之。 (A)甲、丙、丁 (B)丙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙
#2474556
11. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業 有利害關係之公司所發行之證券,以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)證券投資信託事業法人董事之公司 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司 (D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司
#2474557
12. 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之業務經營原則? (A)公平競爭原則 (B)不公開原則 (C)善良管理原則 (D)忠實誠信原則
#2474558
13. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客 戶審閱全部條款內容? (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日
#2474559
14. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易,應依據其分析作成決定,交付 執行時應作成紀錄,其分析與決定應有合理基礎及根據,前述事項應提出檢討之頻率為何? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每 6 個月
#2474560
15. 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務,下列何者 非應遵守之原則? (A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別 (B)不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回等服務 (C)電子支付機構僅得為證券投資信託事業提供投資人基金申購買回之管道,不得涉及基金銷售機構業 務及基金廣告、公開說明會及其他促銷活動 (D)電子支付機構就代理收付基金款項業務為廣告或公開說明會時,電子支付機構之廣告或公開說明會 之性質及內容應事先經主管機關核閱
#2474561
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101