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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2初業-證券交易相關法規與實務#38515
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51、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?
(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者
(B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者
(C) 資產不足抵償債務者
(D) 與他公司合併者
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(26), D(3), E(0) #1100681
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/18
#2733033
不得公開發行新股(公 270) (1)最...
(共 172 字,隱藏中)
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52、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
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53、 ( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為: (A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
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55、 ( ) 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: (A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證券商業同業公會報請財政部核定之
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56、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
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58、 ( ) 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限? (A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
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59、 ( ) 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何? (A) 連續競價 (B) 人工喊價 (C) 集合競價 (D) 兼採連續競價與集合競價
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61、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託? (A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
#1100691
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