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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38518
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76、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?
(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者
(B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者
(C) 資產不足抵償債務者
(D) 與他公司合併者
答案:
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統計:
A(3), B(2), C(20), D(4), E(0) #1101006
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/20
#3894132
法規名稱:發行人募集與發行有價證券處理準...
(共 502 字,隱藏中)
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77、 ( ) 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A) 由臺灣證券交易所核算 (B) 由詢價圈購產生 (C) 由競價拍賣產生 (D) 由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
#1101007
78、 ( ) 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? (A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D) 現金增資計畫執行進度
#1101008
79、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1101009
80、 ( ) 公司之股東名簿,自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: (A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 選項ABC皆非
#1101010
81、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託? (A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
#1101011
82、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為: (A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
#1101012
83、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可? (A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
#1101013
84、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,有關產品開發方面之規定為何? (A) 產品開發中,但極具市場性 (B) 產品開發成功即可,不問有無市場性 (C) 產品待開發,但具有市場性 (D) 產品開發成功且具有市場性
#1101014
85、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書? (A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
#1101015
86、 ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久? (A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1101016
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