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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38518
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52、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?
(A) 有承銷商評估報告者可以
(B) 可以
(C) 不可以
(D) 經主管機關核准後才可以
答案:
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統計:
A(1), B(1), C(29), D(2), E(0) #1100982
詳解 (共 1 筆)
Violette Chen
B1 · 2018/04/26
#2749224
根據證券交易法第40條,對於有價證券募集...
(共 49 字,隱藏中)
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53、 ( ) 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責? (A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1100983
54、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系統 (D) 公開資訊觀測站
#1100984
55、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額5%以上者,應重編財務報告,並重行公告? (A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元 (D) 一億元
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56、 ( ) 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
#1100986
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#1100987
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#1100988
59、 ( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應: (A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
#1100989
60、 ( ) 股票交易之手續費是: (A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
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61、 ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖ (A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
#1100991
62、 ( ) 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 五日 (D) 十五日
#1100992
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