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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
53、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?
(A) 有承銷商評估報告者可以
(B) 可以
(C) 不可以
(D) 經主管機關核准後才可以
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(38), D(8), E(0) #1101183
私人筆記 (共 1 筆)
Grant
2020/11/12
私人筆記#2635013
未解鎖
答案:不可以,而且要處1年以下有期徒刑
(共 19 字,隱藏中)
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54、 ( ) 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記? (A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金管會
#1101184
55、 ( ) 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
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56、 ( ) 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
#1101186
57、 ( ) 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券? (A) 在證券集中交易市場上市之有價證券 (B) 在證券商營業處所買賣之有價證券 (C) 其他經主管機關核定之有價證券 (D) 選項ABC均正確
#1101187
58、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 部分責任 (B) 無須負責 (C) 完全責任 (D) 可負可不負
#1101188
59、 ( ) 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同? (A) 銀行業 (B) 製造業 (C) 服務業 (D) 政府機關
#1101189
60、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
#1101190
61、 ( ) 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
#1101191
62、 ( ) 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
#1101192
63、 ( ) 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息? (A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
#1101193
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