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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
> 試題詳解
54.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範,有關業務經營原則乃屬負責人、業務人員及所有受僱人員所應秉 持之原則,不包括下列何者?
(A)忠實誠信原則
(B)利潤原則
(C)專業原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(68), B(1110), C(36), D(15), E(0) #2861385
詳解 (共 1 筆)
詹淯婷
B1 · 2022/03/06
#5368813
共五項原則忠實誠信原則善良管理人注意原則...
(共 34 字,隱藏中)
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55.銀行辦理財富管理業務,對於法令遵循之查核,至少應多久進行一次? (A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年
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56.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)15% (D) 20%
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57.證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者,應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄 及相關憑證? (A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
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58.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融資之總金額,不得超過其淨值多少? (A)100% (B)150% (C)200% (D)250%
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59.票券商以附買回或附賣回條件方式辦理交易,應以何種方式約定交易條件? (A)口頭約定 (B)書面約定 (C)口頭或書面約定均可 (D)無須特別約定
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61.下列何者非為消費金融業務產品規劃之常見缺失? (A)目標市場選擇錯誤 (B)定價(利率)偏低 (C)嚴格控管「例外」,差異條件比率過低 (D)未注意環境情境變化
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64.有關信用卡的授權控管,依規定以電話錄音紀錄所有授權交易情況,作為日後有糾紛時之依據,此錄音系統應多久檢查一 次? (A)每日 (B)每三日 (C)每週 (D)每月
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