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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?
(A)逕行公開譴責
(B)逕行吊 銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(C)應給予申復 機會及救濟管道
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(70), C(401), D(311), E(0) #3297613
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/31
#6631236
懲戒違反道德行為準則的員工時,應考量...
(共 620 字,隱藏中)
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541 道德行為規範應包括何種原則?(A)守法原則、誠信原則、自律原則(B)保密原則、能 力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D) 以上皆是
#3297614
542 金融從業人員在自己的工作領域中,應:(A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的 教育訓練(C)不斷加強自己的專業知識(D)不涉獵本業以外之相關知識
#3297615
543 道德行為規範適用之事業體為何?(A)限於上市櫃公司(B)限於金融產業(C)限於營利 事業(D)各種事業體均得適用
#3297616
544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確?(A)董事長(B)總經理層級以上(C)部 門主管以上(D)有為公司管理事務及簽名權利之人
#3297617
545 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確?(A)具有專業才識(B)遵守最高 執業倫理道德標準(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點(D)以上皆是
#3297618
546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確?(A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得 為所屬公司授權範圍以外之任何承諾(C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資 料保護相關法令規定(D)以上皆是
#3297619
547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品?(A)保險商品 (B)基金(C)推介股票(D)以上皆非
#3297620
548 金融從業人員要落實公平待客原則,必須先奠定從業人員認定公平待客之重要性, 首要將下列何者列為宗旨(A)優先保障公司權益(B)優先保障集團利益(C)優先保障金 融消費者利益(D)以上皆是
#3297621
549 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列敘述何者正確?(A) 應保護投資者合法權益(B)應遵守相關法令規定(C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導 投資人(D)以上皆是
#3297622
550 對於金融從業人員之行為,下列何者為非?(A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利 益(B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失(C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從 事交易(D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#3297623
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