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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
> 試題詳解
540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?
(A)逕行公開譴責
(B)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(C)應給予申復機會及救濟管道
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(5), B(52), C(240), D(140), E(0) #1876024
詳解 (共 1 筆)
Wei-Wei Hsiao
B1 · 2018/10/18
#3038582
金融市場常識與職業道德第貳篇 第七章 職...
(共 219 字,隱藏中)
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541 道德行為規範應包括何種原則? (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原 則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得 利原則 (D)以上皆是
#1876025
542 金融從業人員在自己的工作領域中,應: (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之 相關知識
#1876026
543 道德行為規範適用之事業體為何? (A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用
#1876027
544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確? (A)董事長 (B)總經理層級以上 (C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人
#1876028
545 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確? (A)具有專業才識 (B)遵守 最高執業倫理道德標準 (C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點 (D)以上皆是
#1876029
546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確? (A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料 應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
#1876030
547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品? (A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非
#1876031
548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及 不誤導投資人 (D)以上皆是
#1876032
549 對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取 利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為 自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
#1876033
550 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確? (A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
#1876034
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