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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
55.客戶風險分級最少應有幾級之分類?
(A)兩級
(B)三級
(C)四級
(D)五級
答案:
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統計:
A(75), B(27), C(8), D(6), E(0) #3840838
相關試題
9.關於 FATF 40 項建議之敘述,下列何者正確? (A)僅規範防制洗錢之建議,不包括打擊資恐 (B)採用風險基礎法貫穿全部之建議 (C) FATF 僅是任務編組,近年來有關防制洗錢與打擊資恐之發展已逐漸減緩 (D)臺灣為 APG 之會員國,洗錢防制之立法並未採納 FATF 之建議
#3840792
46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會 (B)國家安全局 (C)國際法院 (D)聯合國會員大會
#3840829
40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關? (A)國防部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)國家安全局
#3840823
39.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序,依先後順序為何? A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人 (A) ABC (B) ACB (C) BCA (D) BAC
#3840822
30.辦理臨時性交易跨境匯款達多少金額(含等值外幣)以上時,金融機構應確認客戶身分? (A)新臺幣 3 萬元 (B)新臺幣 10 萬元 (C)新臺幣 30 萬元 (D)新臺幣 100 萬元
#3840813
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
#3840807
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
18.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)應於充任後一年內符合法定資格條件 (B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上 (C)參加金管會認定機構所舉辦之課程達規定時數,並經考試及格且取得結業證書 (D)取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照
#3840801
16.依金管會規定,對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」,其申報期限為何? (A)完成交易後 5 個營業日 (B)完成交易後 10 個營業日 (C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日 (D)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 5 個營業日
#3840799
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
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