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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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557 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事 項,下列何者為正確?
(A)商品之性質
(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜
(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
(D)以上皆是
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統計:
A(6), B(2), C(2), D(1209), E(0) #3297630
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/17
#6910173
1. 題目解析 這道考題主要針對金融從...
(共 924 字,隱藏中)
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558 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#3297631
559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務(B) 應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售或推 介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3297632
560 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?(A)徵信人員應依誠信公正原則, 辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接 調查為主,間接調查為輔
#3297633
561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收 受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
#3297634
562 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確?(A)結購外幣 現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清(B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失(C)請客 戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失(D) 以上皆是
#3297635
563 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)投信投顧業務人員(B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業(D)以上皆是
#3297636
564 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:(A)專業原則(B)保密原則(C)公平競 爭原則(D)以上皆是
#3297637
565 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融 事業公會會員(B)金融事業負責人(C)金融從業人員(D)以上皆是
#3297638
566 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公 會自律委員會審議
#3297639
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B (D)以上皆非
#3297640
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