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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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558 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?
(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品
(B)避免不當銷售或推介之行為
(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考
(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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統計:
A(8), B(7), C(1061), D(147), E(0) #3297631
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/17
#6910172
1. 題目解析 題目要求我們判斷在金融從...
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516. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃等
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516. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃等
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557. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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557. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何 者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之 行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶 之家庭背景、生涯規劃
#1014176
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項 何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或 推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項 何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或 推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#2424928
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或 推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛 了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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558 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#3907253
559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務(B) 應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售或推 介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3297632
560 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?(A)徵信人員應依誠信公正原則, 辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接 調查為主,間接調查為輔
#3297633
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