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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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560 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?
(A)徵信人員應依誠信公正原則, 辦理徵信工作
(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信
(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密
(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接 調查為主,間接調查為輔
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統計:
A(10), B(1172), C(10), D(27), E(0) #3297633
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/17
#6910168
1. 題目解析 題目要求找出在金融從業...
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561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收 受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
#3297634
562 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確?(A)結購外幣 現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清(B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失(C)請客 戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失(D) 以上皆是
#3297635
563 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)投信投顧業務人員(B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業(D)以上皆是
#3297636
564 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:(A)專業原則(B)保密原則(C)公平競 爭原則(D)以上皆是
#3297637
565 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融 事業公會會員(B)金融事業負責人(C)金融從業人員(D)以上皆是
#3297638
566 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公 會自律委員會審議
#3297639
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B (D)以上皆非
#3297640
568 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B) 證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及 從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招 攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3297641
569 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約?(A)向上市公司募集基金,並將經理之 基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金或委任人委任事項的相關資訊 (C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司服票(D)在未經核准前, 接受客戶預約認購基金
#3297642
570 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:(A)以自己名義 開立之帳戶(B)配偶之帳戶(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶(D)以上皆是
#3297643
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