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證照◆金融職業道德
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109年 - Part II:職業道德551-615#89627
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559 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?
(A)徵信人員應依誠信公正原則,辦理徵信工作
(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信 單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信
(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密
(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接調查為主,間接調查為輔
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統計:
A(5), B(562), C(3), D(6), E(0) #2424930
詳解 (共 1 筆)
悠悠
B1 · 2022/04/16
#5418610
中華民國銀行公會會員徵信準則 為謀徵信工...
(共 130 字,隱藏中)
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
#2424931
561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確? (A)結購外幣現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管,以免被 竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失 而無法申請掛失 (D)以上皆是
#2424932
562 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
#2424933
563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是: (A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
#2424934
564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益? (A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
#2424935
565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範 之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
#2424936
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#2424937
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#2424938
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約? (A)向上市公司募集基金,並將經理 之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊 (C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司股票 (D)在未經核准 前,接受客戶預約認購基金
#2424939
569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
#2424940
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