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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#109812
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56.大額通貨繳交保費的狀況雖然較以前為少,但是仍然有客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮 主要是下列哪一點:
(A)客戶保單繼續率可能有問題
(B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點
(C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備
(D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
答案:
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統計:
A(35), B(1504), C(70), D(58), E(0) #2967480
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B1 · 2022/07/27
#5571574
題目中提到透過大額現金繳交保費,因(現金...
(共 58 字,隱藏中)
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羅慧欣
B2 · 2024/01/02
#5999399
把不法的錢轉為合法的形式
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相關試題
22.( )大額通貨繳交保費的狀況雖然較以前為少,但是仍然有客戶透過大額現金 繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要是下列哪一點:(A)客戶保單繼續率 可能有問題(B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點(C)表示保險業業者 的繳費通路與方式不夠完備(D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
#1948668
53.大額通貨繳交保費的狀況雖然較以前為少,但是仍然有客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑 慮主要是下列哪一點: (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
#3076804
53.客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要為下列何者? (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
#3159221
55.客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要為下列何者? (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
#3273627
57.銀行行員甲侵占客戶存款,多次將巨額款項在不同客戶帳戶之間迅速移轉,最後將侵占款項以現金提領後逃 亡。有關本案之敘述,下列何者錯誤? (A)甲侵占客戶存款,不屬於洗錢防制法之特定犯罪 (B)甲將侵占客戶款項於不同帳戶間移轉,屬於洗錢行為 (C)客戶帳戶突有特定金額以上存款及提款,屬於疑似洗錢表徵 (D)不活躍的帳戶突有特定金額以上資金出入且迅速移轉,屬於疑似洗錢表徵
#2967481
58.我國金融情報中心為調查局洗錢防制處,其主要國際合作管道為何? (A)聯合國 United Nations (B)亞太經濟合作組織 APEC (C)艾格蒙聯盟 Egmont Group (D)金融行動工作組織 FATF
#2967482
59.有關「重要政治性職務人士」,下列敘述何者錯誤? (A)指目前或曾經被委任重要公眾職務的人士 (B)公營企業高階主管,也是重要政治性職務人士 (C)只涵蓋重要且高階的官員,並不包括中低階人員 (D)未再擔任重要公眾職務人士後,即不再適用此定義
#2967483
60.客戶甲於短期內密集辦理大額之保單借款並還款,借款與還款金額相當,且無法提出合理說明,下列敘述何 者正確? (A)保單借款原本即屬甲之權利,無可疑之處 (B)只要連續發生兩次,即屬洗錢防制法之洗錢罪 (C)只要保險公司有賺取保單借款之利息,即無疑似洗錢之可能 (D)這可能是一個疑似洗錢之警訊,承辦人員應立即陳報督導主管
#2967484
複選題61.為加強前端洗錢防制之重要性,洗錢防制法對於建立透明化金流軌跡之規範,下列敘述何者正確? (A)全面踐履客戶審查義務 (B)全面踐履交易紀錄保存義務 (C)落實法令遵循與法務分離,兩者不得兼任 (D)增訂融資性租賃業與非金融事業或人員納入洗錢防制規範
#2967485
複選題63.金融機構對下列達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報,但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證? (A)代理公庫業務所生之代收付款項 (B)公益彩券經銷商申購彩券款項(C)代收信用卡消費帳款之交易 (D)存入政府機關所開立帳戶之款項
#2967487
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