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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
> 試題詳解
57.就特定證券之買賣,外觀上看似不同人所為之交易,實際上買進及賣出帳戶均為相同實質受益人所控制,此 為何等不法行為之危險信號?
(A)代客操作
(B)鉅額交易
(C)炒作股票
(D)內線交易
答案:
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統計:
A(295), B(45), C(1182), D(477), E(0) #3273629
詳解 (共 1 筆)
lolo
B1 · 2025/03/03
#6320531
買進及賣出帳戶均由同一實質受益人控制,但...
(共 292 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/13
私人筆記#6575054
未解鎖
炒作股票(C)的情況。炒作股票通常指的是...
(共 56 字,隱藏中)
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0
1
相關試題
58.下列何項表徵與內線交易之洗錢手法無關? (A)利用員工或特定集團開戶 (B)與同一人進行鉅額配對交易 (C)突然迅速買進或賣出單一有價證券 (D)利用多個非本人帳戶分散大額交易
#3273630
59.下列何種情形可能涉及商號逃漏營業稅? (A)商號帳戶交易往來對象包括公司及個人 (B)商號帳戶交易多以現金方式存提 (C)商號帳戶收入款項與支出款項相當 (D)商號之信用卡交易款項直接匯存至個人帳戶
#3273631
複選題60.經保險公司內部系統檢核,發現保戶甲為資恐防制法指定制裁之個人,保險公司以下作法何者錯誤? (A)禁止對其保單為付款 (B)禁止核准甲申請之保單借款 (C)自知悉之日起算十個營業日內完成指定制裁對象通報 (D)保戶甲被指定制裁前已申請而公司尚未給付之款項應立即給付之
#3273632
複選題61.關於資恐應予罪刑化之範圍,包括下列何者? (A)資助政治異議份子 (B)資助恐怖活動 (C)資助共產主義 (D)資助制裁對象
#3273633
複選題62.下列何者應強化盡職調查? (A)開戶多年之學生帳戶 (B)涉及高風險地區之交易 (C)知名政客之家屬 (D)政府機關之帳戶
#3273634
複選題63.以下何者為邊境管制的「有被利用進行洗錢之虞之物品」,係指超越自用目的之何物? (A)鑽石 (B)白金 (C)黃金 (D)銀
#3273635
複選題64.關於資恐犯罪,下列敘述何者正確? (A)資恐犯罪之洗錢行為,亦可追訴洗錢罪 (B)有關資恐罪刑化之規定,法人犯罪亦有處罰規定 (C)資恐犯罪應以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (D)明知為指定制裁之個人訓練所需之相關費用,而直接或間接提供財物或財產上利益之資助者,亦適用資恐防制 法第 9 條第 1 項之刑責規定
#3273636
複選題65.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定,應至少包含下列何項具體評估風險? (A)地域 (B)客戶 (C)產品及服務 (D)交易或支付管道
#3273637
複選題66.依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準規定,下列何者係屬重要政治性職務之人? (A)中央研究院院長、副院長 (B)編階中校以上人員 (C)駐外大使及常任代表 (D)美國眾議院議員
#3273638
複選題67.下列何者屬於「存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法」所稱疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶? (A)屬偽冒開戶者 (B)屬警示帳戶者 (C)短期間內頻繁申請開立存款帳戶,且無法提出合理說明者 (D)存款帳戶久未往來,突有異常交易者
#3273639
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