57.有關商品適合度之規定，可簡約幾個步驟，包括： A.客戶資料之審視更新 B.需求偏離之監視 C.商品資料之建立分析D.客戶資料之建立分析 E.客戶部位之重新調整 F.需求適配之分析，下列順序何者合乎邏輯推導？
(A) DCAEFB
(B) FBDCAE
(C) DCFBAE
(D) DFACBE

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統計： A(45), B(10), C(392), D(45), E(0) #3709661

詳解 (共 1 筆)

#7485180

  • D. 客戶資料之建立分析（KYC）：先瞭解客戶背景、財務狀況、投資經驗與風險承受度。

  • C. 商品資料之建立分析（KYP）：分析並建立各項金融商品的風險等級、屬性與特性。

  • F. 需求適配之分析：將客戶風險等級與商品風險屬性進行比對與配對，確保推薦合適的商品。

  • B. 需求偏離之監視：交易後持續監控客戶部位與投資現況，觀察是否有偏離原定風險需求之情形。

  • A. 客戶資料之審視更新：定期或於事件發生時重新檢視、更新客戶的基本資料與風險屬性。

  • E. 客戶部位之重新調整：依據最新審視結果或偏離狀況，為客戶進行資產配置與部位再平衡調整。

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