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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4初業-證券交易相關法規與實務#38521
> 試題詳解
58、 ( ) 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?
(A) 自然人股東可使用別號登記為戶名
(B) 法人股東可使用其代理人職章
(C) 未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D) 公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
答案:
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統計:
A(47), B(10), C(3), D(2), E(0) #1101288
詳解 (共 1 筆)
邱光甫
B1 · 2019/06/30
#3450539
自然人股東應用國民身分證載之姓名為戶名
(共 21 字,隱藏中)
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59、 ( ) 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券商業同業公會
#1101289
60、 ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1101290
61、 ( ) 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A) 視為尚未停業 (B) 視為辦理解散中 (C) 視為清算程序 (D) 視為破產
#1101291
62、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上? (A) 五千萬元 (B) 二億元 (C) 三億元 (D) 六億元
#1101292
63、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無須申報
#1101293
64、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
#1101294
65、 ( ) 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人? (A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人(一般投資人) (D) 有行為能力之自然人
#1101295
66、 ( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括: (A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
#1101296
67、 ( ) 下列那一情事屬不宜上市原因? (A) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (B) 經發現有重大非常規交易,尚未改善者 (C) 申請公司之董事會或監察人,有無法獨立執行其職務者 (D) 選項ABC皆是不宜上市原因
#1101297
68、 ( ) 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為: (A) 較高買進申報優先於較低買進申報 (B) 較低買進申報優先於較高買進申報 (C) 較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D) 依電腦隨機排列
#1101298
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