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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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78、 ( ) 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?
(A) 自然人股東可使用別號登記為戶名
(B) 法人股東可使用其代理人職章
(C) 未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D) 公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
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A(96), B(24), C(3), D(8), E(0) #1100408
詳解 (共 2 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/12
#7236922
這是一道關於股務處理準則與股東開戶規定的...
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Cypress Chou
B1 · 2021/10/13
#5153456
法規名稱:公開發行股票公司股務處理準則 ...
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79、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無須申報
#1100409
80、 ( ) 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
#1100410
81、 ( ) 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為: (A) 採時間優先原則 (B) 證券自營商最先成交 (C) 證券經紀商最先成交 (D) 採價格優先原則,同價位者由電腦隨機選定
#1100411
82、 ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定? (A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
#1100412
83、 ( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A) 百分之三 (B) 百分之十(C) 百分之五 (D) 未限制
#1100413
84、 ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
#1100414
85、 ( ) 某營業員接到客戶鉅額買進委託,要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張,若參考基準價格為 50元,請問營業員應填寫之委託報價為: (A) 49 元 (B) 49.8 元 (C) 49.9 元 (D) 49.98 元
#1100415
86、 ( ) 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A) 向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B) 無須有特別作為 (C) 限制買賣金額 (D) 停止此一證券之下單買賣
#1100416
87、 ( ) 關於證券商於營業處所及共同行銷證券櫃檯外設置之自動化服務設備,下列何者有誤? (A) 申報交易所備查後始得使用 (B) 應明顯標示證券商名稱、緊急連絡電話、服務項目、服務時間 (C) 得配置人員常駐在場管理 (D) 於公司網頁上公布自動化服務設備之詳細設置地點
#1100417
88、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託? (A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
#1100418
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