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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079
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58.某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票,請問此最有可能涉及下列何等洗錢 手法?
(A)對作交易
(B)美化財報
(C)操縱股價
(D)掏空資產
答案:
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統計:
A(70), B(11), C(1778), D(58), E(0) #3142598
詳解 (共 2 筆)
每天進步一點點
B1 · 2023/10/30
#5956664
內線操作炒股票也是洗錢罪利用多人的帳戶營...
(共 42 字,隱藏中)
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lolo
B2 · 2025/03/08
#6325875
(A) 對作交易(不完全符合) •對作...
(共 186 字,隱藏中)
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相關試題
59.有關不法吸金犯罪特徵,不包括下列何者? (A)大額買進一籃子股票 (B)以定期固定金額高利率為幌,對外向不特定人收受存款 (C)以投資、發行股票招募股東等方式,約定給付顯不相當之紅利、股息或其他報酬為名,對外募集資金 (D)以多層次傳銷方式經營,與會員約定投資期、投資單位金額、紅利與介紹抽佣
#3142599
60.有關於防制洗錢之敘述,下列何者錯誤?(A)犯罪集團經常透過人頭分散交易達到洗錢的目的(B)金融機構主動申報疑似洗錢交易報告,使得法務部調查局偵破不法行為 (C)為逃避追查,使用他人帳戶隱匿並運用不法所得,此舉已觸犯了洗錢防制法 (D)金融機構為求業績達標,於建立業務關係時,可免對客戶進行審查及身分驗證
#3142600
複選題61.有關金融機構對客戶身分之持續審查,下列敘述何者正確?(A)對客戶身分辨識與驗證程序,得以過去執行與保存資料為依據,無需每次交易時,一再辨識及驗證客戶身分 (B)所有客戶應至少每年檢視一次,確保客戶資訊之更新 (C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約,亦需對客戶身分持續審查 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時,即應對客戶身分進行審查
#3142601
62.依洗錢防制法規定,旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報,該物品包括下列何者? (A)外國貨幣 (B)新臺幣現鈔 (C)有價證券 (D)黃金(E)一律給分
#3142602
複選題63.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作,金融目的事業主管機關得對洗錢或資恐高風險國家或地區,採取 必要防制措施。請問洗錢或資恐高風險國家或地區,係指下列何者? (A)發展中國家或第三世界 (B)有具體事證認有洗錢及資恐高風險之國家或地區 (C)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區 (D)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區
#3142603
複選題64.依資恐防制法規定,主管機關依法務部調查局提報或依職權,對於制裁資恐「國內名單」之指定要件,下 列敘述何者正確? (A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為 (B)依資恐防制之國際條約或協定要求列入國內名單 (C)必須是有涉犯恐怖活動之行為或計畫 (D)配合聯合國相關資恐防制決議而有必要列入國內名單
#3142604
複選題65.若欲了解甲公司之實質受益人時,甲公司有三個股東:自然人 A(50%)、乙公司(49.8%)、自然人 P(0.2%), 而乙公司有三個股東:自然人 B(佔乙公司 34%)、自然人 C(佔乙公司 33%)、自然人 D(佔乙公司 33%),但自然人 P 為自然人 BCD 的法定代理人。請問下列哪些人為實質受益人? (A)自然人 A (B)自然人 B (C)自然人 P (D)自然人 C、自然人 D
#3142605
複選題66.一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶,下列哪些情況屬於可疑行為? (A)客戶不斷提出警示帳戶通報相關問題 (B)客戶在開立公司帳戶的同時開立個人理財帳戶 (C)客戶公司地址與分行距離較遠,且無法提出合理解釋 (D)客戶只關心公司戶與個人戶間移轉資金相關問題,但與投資無關
#3142606
複選題67.下列何者符合機構風險評估之要求? (A)考慮業務性質、多元性及複雜度 (B)僅需依公司內規所定期限辦理風險評估,無需考慮因特定事件而予以更新評估頻率 (C)統計並分析高風險客戶之數量與比例 (D)參考國際組織發布之洗錢與資恐風險態樣
#3142607
複選題68.金融機構於確認客戶身分時,對於重要政治性職務人士,下列敘述何者正確? (A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接視為高風險客戶 (B)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接視為高風險客戶 (C)客戶若為現任國際組織之重要政治性職務人士,應於與該客戶建立業務關係時,審視其風險,嗣後並應每年重 新審視 (D)客戶之高階管理人員若為現任國際組織之重要政治性職務人士,金融機構應考量該高階管理人員對該客戶之影 響力,決定是否對其採取強化確認客戶身分措施
#3142608
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