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無年度 - 投資型第一科經典考題551-600#122431
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589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄 音存査,並至少保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。
答案:
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統計:
A(22), B(4), C(0), D(0), E(0) #3305340
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890156
1. 題目解析 這道題目主要考察關於證券...
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590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305341
591 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣 傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305342
592 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存查,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305343
593 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305344
594 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務作 為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
#3305345
595 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投 資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件後幾 日內申報金管會備査?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305346
596 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內, 申報該被投資事業之年度財務報告?(A)2(B)4(C)6(D)8。
#3305347
597 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申 報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告,並應 送由同業公會彙送金管會?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305348
598 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師査核簽證 之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善?(A)1(B)2 (C)3(D)5。
#3305349
599 下列何者不屬於證券投資信託事業之經理人資格?(A)符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格, 或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書,並在 專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作 3 年以上者(C) 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合 格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作 1 年以上 者(D)現任基金經理人,於 2001 年 10 月 17 日前任職達 1 年以上,且 繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 2 年以上者。
#3305350
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