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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935
> 試題詳解
6. 依洗錢防制法規定,如要申報與通報應向下列何單位為之?
(A)中央銀行
(B)金管會銀行局
(C)法務部調查局
(D)航警局
答案:
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統計:
A(11), B(83), C(2713), D(10), E(0) #2555154
詳解 (共 2 筆)
qwty310
B1 · 2020/12/08
#4422306
洗錢防制辦法條文9、10、11條都有提到...
(共 81 字,隱藏中)
前往觀看
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得榮 郵局已上榜謝謝大家
B2 · 2021/06/27
#4839896
中央主管機關--法務部
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相關試題
7. 下列何者為我國法令所認定之 PEPs? (A)海軍上校的配偶 (B)里長伯的女兒 (C)中油董事長的叔叔 (D)駐外大使的岳母
#2555155
8. 我國在 105 年 12 月 28 日修正公布洗錢防制法,提升洗錢犯罪之追訴可能性,下列敘述何者錯誤? (A)將洗錢三階段都納入洗錢行為的定義 (B)將洗錢行為分為為自己洗錢以及為他人洗錢兩種態樣 (C)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (D)洗錢犯罪之特定犯罪大幅放寬為最輕本刑為六月以上有期徒刑以上之刑之罪
#2555156
9. 保險業應取得人壽保險之保險受益人資訊時,應採取之措施,下列敘述何者為非? (A)姓名或名稱 (B)身分證明文件號碼 (C)地址 (D)註冊設立日期
#2555157
10. 防制洗錢採用風險基礎法之影響,下列敘述何者錯誤? (A)犯罪集團易於迴避,而採用其他湊錢手法 (B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為 (C)作法比以往以規則為基礎之方式困難 (D)不可任意貿然推出新產品,須在推出之前,先評估風險
#2555158
11. 洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重 要的指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#2555159
12.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標 的之財物或財產上利益,應該如何處理? (A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應捐贈之
#2555160
13. 有關資恐罪刑化之規定,下列敘述何者錯誤? (A)依據資恐罪刑化之規定,主要係處罰行為人,對於法人犯罪沒有處罰規定 (B)資恐犯罪之洗錢行為,亦可追訴洗錢罪 (C) 105 年 12 月 28 日修正公布之洗錢防制法第 3 條,已將資恐犯罪納為洗錢犯罪之前置犯罪 (D)資恐罪刑化之內容分為「資助恐怖活動罪刑化」與「資助制裁對象罪刑化」兩種
#2555161
14.關於我國的國家洗錢資恐風險評估報告,在洗錢風險評估部分進行資料蒐集,所考量的風險因子,請問 不包括下列何者? (A)受害人身分 (B)犯罪者能力 (C)洗錢活動範疇 (D)犯罪所得估算
#2555162
15.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施 辦法」規定,銀行防制洗錢及打擊資恐計畫,下列哪一項可不包括? (A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用程序 (C)持續性員工訓練計畫 (D)定期舉辦防搶演練
#2555163
16. 您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程,請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內 營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少 小時? (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C) 15 小時 (D) 20 小時
#2555164
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