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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
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6. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之?
(A)投信投顧公會
(B)財政部
(C)金管會
(D)中央銀行
答案:
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統計:
A(148), B(12), C(1469), D(45), E(0) #3090171
詳解 (共 2 筆)
Avery
B2 · 2023/08/27
#5920034
投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價...
(共 61 字,隱藏中)
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丁子
B1 · 2023/04/20
#5782974
證券投資信託基金管理辦法第8條,證券投資...
(共 59 字,隱藏中)
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7. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#3090172
8. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押 或行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3090173
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3090174
10.證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產價值之計算標準計算無法反映 公平價格之情形,應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆不是 (D)甲、乙皆是
#3090175
11.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討
#3090176
12.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3090177
13.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金 (C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保 (D)更換提存金融機構,向金管會核備即可
#3090178
14.甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#3090179
15.得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司,應 具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? 甲.中華信用評等公司;乙.Moody's Investors Service;丙.Standard & Poor's Corp. (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090180
16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商,下列敘述何者錯誤? (A)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之 (B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時,可由投信或投顧指定 (C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商,不可接受客戶之指定自己 (D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時,兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商,不得 指定自己
#3090181
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