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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69252
> 試題詳解
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)提供分析意見
答案:
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統計:
A(10), B(3), C(14), D(179), E(0) #1798148
私人筆記 (共 1 筆)
hanabi
2019/01/30
私人筆記#1251134
未解鎖
提供分析意見為投顧的業務
(共 12 字,隱藏中)
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7. 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
#1798149
8. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1798150
9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#1798151
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1798152
11. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#1798153
12. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1798154
13. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六 條第二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1798155
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1798156
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1798157
16. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1798158
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