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法律常識(民法/公司法/民事訴訟法/強制執行法/票據法/銀行法)
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107年 - 臺灣土地銀行107年度一般金融人員及專業人員甄試試題綜合科目【含民法、民事訴訟法、強制執行法、票據法、銀行法、金融消費者保護法、.....)】#73785
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61.銀行業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣多少元以上者,應設置具職權行使獨立性之資訊安全專責單 位,並指派協理以上或職責相當之人擔任資訊安全專責單位主管?
(A)五百億元
(B)一兆元
(C)一千億元
(D)五千億元
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統計:
A(13), B(5), C(9), D(1), E(0) #1918741
詳解 (共 1 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/31
#3138573
一、銀行業前一年度經會計師查核簽證之資產...
(共 156 字,隱藏中)
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62.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,銀行業法令遵循自行評估作業之頻率為何? (A)每一個月至少須辦理一次(B)每三個月至少須辦理一次 (C)每半年至少須辦理一次(D)每年至少須辦理一次
#1918742
63.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,銀行業法令遵循主管對內部控制重大缺失或違法違規 情事所提改進建議不為管理階層採納,將肇致重大損失者,應採取下列何項措施? (A)立即通報金融聯合徵信中心(B)立即通報金融監督管理委員會 (C)立即通報銀行公會(D)立即通報調查局
#1918743
64.依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,下列何者毋需於營業年度終了聯名出具內部控制制度聲明書? (A)總稽核(B)總機構法令遵循主管 (C)董事長(D)監察人
#1918744
65.洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員,不包括下列何者? (A)買賣不動產之律師(B)管理客戶金錢之會計師 (C)提供公司籌建之建築師(D)法人設立之公證人
#1918745
66.依洗錢防制法規定,金融機構及指定之非金融事業或人員應以下列何者為基礎,進行確認客戶身分程序? (A)職業(B)年齡 (C)性別(D)風險
#1918746
67.依洗錢防制法規定,有關金融機構申報疑似洗錢交易,下列敘述何者錯誤? (A)交易未完成者,不必申報(B)應向法務部調查局申報 (C)金融機構及指定之非金融事業或人員均有申報義務(D)依規定為申報者,免除其業務上應保守秘密之義務
#1918747
68.洗錢防制法所稱洗錢,指下列何種行為? [A]意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源,或使他人逃避刑事追訴,而移轉 或變更特定犯罪所得 [B]掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分權或其他權益者 [C]收受、 持有或使用他人之特定犯罪所得 (A)僅 AB(B)僅 AC (C)僅 BC(D) ABC
#1918748
69.下列何者不是資恐防制法主要的立法目的之一? (A)防止並遏止對恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)維護國家安全,保障基本人權 (C)強化資恐防制國際合作(D)穩定金融秩序
#1918749
70.依資恐防制法規定,下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)行政院(B)法務部 (C)內政部(D)金融監督管理委員會
#1918750
71.下列何者為我國資恐防制法之主管機關? (A)國防部(B)法務部 (C)內政部(D)外交部
#1918751
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