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法律常識(民法/公司法/民事訴訟法/強制執行法/票據法/銀行法)
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107年 - 臺灣土地銀行107年度一般金融人員及專業人員甄試試題綜合科目【含民法、民事訴訟法、強制執行法、票據法、銀行法、金融消費者保護法、.....)】#73785
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66.依洗錢防制法規定,金融機構及指定之非金融事業或人員應以下列何者為基礎,進行確認客戶身分程序?
(A)職業
(B)年齡
(C)性別
(D)風險
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統計:
A(4), B(0), C(3), D(23), E(0) #1918746
詳解 (共 2 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/31
#3138580
第7條(確認客戶身分程序及留存所得資料)...
(共 476 字,隱藏中)
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1
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an
B2 · 2021/08/12
#5000735
洗錢防制法 第7條 第1項 金融機構及...
(共 92 字,隱藏中)
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相關試題
67.依洗錢防制法規定,有關金融機構申報疑似洗錢交易,下列敘述何者錯誤? (A)交易未完成者,不必申報(B)應向法務部調查局申報 (C)金融機構及指定之非金融事業或人員均有申報義務(D)依規定為申報者,免除其業務上應保守秘密之義務
#1918747
68.洗錢防制法所稱洗錢,指下列何種行為? [A]意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源,或使他人逃避刑事追訴,而移轉 或變更特定犯罪所得 [B]掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分權或其他權益者 [C]收受、 持有或使用他人之特定犯罪所得 (A)僅 AB(B)僅 AC (C)僅 BC(D) ABC
#1918748
69.下列何者不是資恐防制法主要的立法目的之一? (A)防止並遏止對恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)維護國家安全,保障基本人權 (C)強化資恐防制國際合作(D)穩定金融秩序
#1918749
70.依資恐防制法規定,下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)行政院(B)法務部 (C)內政部(D)金融監督管理委員會
#1918750
71.下列何者為我國資恐防制法之主管機關? (A)國防部(B)法務部 (C)內政部(D)外交部
#1918751
72.依資恐防制法規定,主管機關依職權或申請,經審議會決議後得為之措施,下列敘述何者錯誤? (A)對指定制裁之個人、法人或團體,永遠不得除名 (B)酌留經指定制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必需之財物或財產上利益 (C)酌留經指定制裁之個人、法人或團體管理財物或財產上利益之必要費用 (D)對經指定制裁之個人、法人或團體以外之第三人,許可支付受制裁者於受制裁前對善意第三人負擔之債務
#1918752
73.依金融機構防制洗錢辦法規定,於客戶為法人、團體時,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識實質受益人, 即具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過下列何者? (A) 5%(B) 10% (C) 25%(D) 50%
#1918753
74.依金融機構防制洗錢辦法規定,客戶或具控制權者為下列何種身分或情形者,必須辨識及驗證實質受益人身分? (A)已發行無記名股票(B)我國公營事業機構 (C)我國公開發行公司或其子公司(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
#1918754
75.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構於下列何種情形時,應確認客戶身分? (A)與客戶結束業務關係時(B)進行臨時性交易,辦理新臺幣二萬元之跨境匯款時 (C)發現疑似洗錢或資恐交易時(D)取得客戶身分資料之後每隔五年定期確認
#1918755
76.依金融機構防制洗錢辦法規定,對重要政治性職務人士的敘述,下列何者正確? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (B)現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (C)非現任之重要政治性職務人士,考量風險時應視為一般客戶 (D)重要政治性職務人士之家庭成員,考量風險時應視為一般客戶
#1918756
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