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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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114年 - 114 第一銀行_新進人員甄選試題_一般行員A、B、C、專案助理理財人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#126843
> 試題詳解
63.下列何者不屬於洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」?
(A)銀樓業
(B)地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為
(C)律師、公證人、會計師為客戶進行不動產買賣交易時
(D)旅遊業
答案:
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統計:
A(23), B(8), C(11), D(408), E(0) #3433066
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B1 · 2025/04/30
#6397918
答案:(D) 旅遊業 法條依據根據《洗錢...
(共 480 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
已上榜,感謝阿摩(連三榜)
2026/03/24
私人筆記#7919559
未解鎖
下列何者不屬於洗錢防制法所稱「指定之...
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29.下列何者非屬「洗錢防制法」所稱指定之非金融事業或人員?(A)銀樓業(B)旅行業(C)地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為(D)律師、公證人、會計師為客戶買賣不動產
#3346136
69.下列何者不是洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」? (A)地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為 (B)銀樓業 (C)律師、公證人、會計師為客戶準備或進行買賣不動產交易時 (D)當鋪
#2906329
64.「金融機構防制洗錢辦法」所稱「一定金額」指新臺幣多少元? (A)三萬元 (B)三十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元
#3433067
65.銀行業之下列何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)總稽核 (B)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (C)董事會 (D)股東會
#3433068
66.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保 該等資訊之更新,特別是高風險客戶,金融機構應至少多久檢視一次? (A)每季 (B)每年 (C)每三年 (D)每五年
#3433069
67.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構於下列何種情形時,應確認客戶身分? (A)與客戶建立業務關係時 (B)進行臨時性交易,辦理新臺幣三十萬元國內匯款時 (C)進行臨時性交易,辦理新臺幣一萬元跨境匯款時 (D)與客戶終止業務關係時
#3433070
68.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對達一定金額以上之下列何種通貨交易,必須申報? (A)存入政府機關所開立帳戶之款項 (B)存入公私立學校所開立帳戶之款項 (C)公益彩券經銷商申購彩券款項 (D)代收信用卡消費帳款之交易
#3433071
69.依金融機構防制洗錢辦法規定,有關金融機構資料保存之敘述,下列何者正確? (A)業務往來資訊,不包括對複雜、異常交易進行詢問所取得之背景或目的資訊與分析資料 (B)保存之交易紀錄應足以重建個別交易,以備作為認定不法活動之證據 (C)對確認客戶身分所取得之所有紀錄,應永久保存 (D)對國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存二年
#3433072
70.依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施。下列何者不是至少應 額外採取的強化措施? (A)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意 (B)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 (C)對於業務往來關係應採取強化之持續監督 (D)在客戶要求終止業務關係時,通報法務部調查局
#3433073
1.某高中全民國防老師在上「國家安全」的章節時提到:有時候威脅是被說出來的,比如「假訊息」的本質只是錯誤資訊,但當政府說「這些訊息背後有中共勢力介入,是混合戰的一環」,則立刻被升級為國家安全議題。請問這位老師最有可能是在說明哪個理論學者的觀點? (A)哥本哈根學派 (B)自由主義 (C)法蘭克福學派 (D)建構主義
#3433074
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