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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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113年 - 113 第一銀行_新進人員甄選試題_業務菁英人才:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#119542
> 試題詳解
67.「金融機構防制洗錢辦法」要求客戶或具控制權者為下列何種身分者,適用辨識及驗證實質受益人身分之規定?
(A)我國公營事業機構
(B)外國公營事業機構
(C)我國政府機關
(D)外國政府機關
答案:
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統計:
A(44), B(482), C(61), D(24), E(0) #3227239
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/25
#6077862
金融機構防制洗錢辦法 第 3 條 ...
(共 2255 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
已上榜,感謝阿摩(連三榜)
2026/04/03
私人筆記#7943625
未解鎖
(B) 何種身分者適用辨識及驗證實質受...
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63.銀行防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書由董事長、總經理、防制洗錢及打擊資恐專責主管及下列何者 聯名出具? (A)法令遵循主管 (B)法務長 (C)總稽核 (D)風險管理主管
#3227235
62.「金融機構防制洗錢辦法」所稱具控制權係指直接、間接持有法人股份或資本超過多少者? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#3227234
65.銀行國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管,除兼任下列何者外,應為專任? (A)國外營業單位主管 (B)總稽核 (C)法令遵循主管 (D)法務主管
#3227237
66.有關指定制裁名單之敘述,下列何者錯誤? (A)主管機關指定制裁名單前,必須給予該個人、法人或團體陳述意見之機會 (B)我國決議指定為制裁名單,不以該個人、法人或團體在中華民國領域內者為限 (C)資恐防制審議會指定制裁個人、法人或團體之除名,應經資恐防制審議會決議 (D)經聯合國安全理事會資恐相關決議案所指定者之除名,非經聯合國安全理事會除名程序,不得為之
#3228334
66.下列何者應督導銀行各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形? (A)總經理 (B)董事長 (C)總稽核 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3227238
77.依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定,防 制洗錢及打擊資恐專責主管應至少多久向董事會及監察人或審計委員會報告? (A)每季 (B)每半年 (C)每年 (D)每二年
#3426186
68.有關銀行對達一定金額以上之通貨交易申報之敘述,下列何者錯誤? (A)應於交易完成後五個營業日內申報 (B)應向法務部調查局申報 (C)存入政府機關所開立帳戶之款項無須申報 (D)公益彩券經銷商申購彩券款項必須申報
#3227240
69.金融機構應在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者不是至少應包括的適當時機? (A)客戶加開帳戶時 (B)客戶終止帳戶時 (C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
#3227241
70.有關重要政治性職務人士之敘述,下列何者正確? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險客戶 (B)現任國際組織之重要政治性職務人士,應予禮遇,直接視為低風險客戶 (C)非現任國內外政府之重要政治性職務人士,已無影響力,應視為一般客戶 (D)現任國內政府之重要政治性職務人士,應於建立業務關係時,審視其風險,嗣後即無須定期審視
#3227242
1. 下列有關舒伯特藝術歌曲與其歌詞來源作者之敘述,何者正確? (A)《鱒魚》取自歌德詩作 (B)《冬之旅》取自繆勒詩作 (C)《野玫瑰》取自舒巴特詩作 (D)《紡車旁的葛麗卿》取自席勒詩作
#3227243
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