阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
>
108年 - 108 第一銀行_經驗行員甄選試題_防制洗錢交易監控人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#124914
> 試題詳解
69. 為規範銀行負責人之背信行為,銀行法將與負責人關係密切之人間所為之處分財產行為,視為無償行為。下列何者不包括在內?
(A) 配偶
(B) 人頭戶
(C) 同居親屬
(D) 家屬
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(15), C(1), D(0), E(0) #3371024
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/01
#6823053
1. 題目解析 本題的關鍵在於理解銀行法...
(共 773 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
70. 銀行負責人及職員不得兼任其他銀行任何職務,惟銀行法設有例外。關於例外之內涵,不包括下列何者? (A) 限於因投資關係 (B) 須經中央主管機關核准 (C) 得兼任被投資銀行之董事或監察人 (D) 得兼任被投資銀行之總經理
#3371025
71. 依金融機構防制洗錢辦法規定,對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者,不論交易金額多寡,均應於專責主管核定後立即向調查局申報,核定後之申報期限不得逾幾個營業日? (A) 2 日 (B) 5 日 (C) 7 日 (D) 10 日
#3371026
72. 金融機構確認客戶身分時,有下列何種情形者,應予以婉拒建立業務關係或交易? A. 疑似使用假名開設帳戶 B. 由代理人辦理交易,但查證代理及身分資料屬實 C. 持用偽、變造身分證明文件 D. 有異常情形,客戶無法提出合理說明 (A) 僅 AD (B) 僅 ABC (C) 僅 ACD (D) ABCD
#3371027
73. 依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後幾個營業日內,向調查局申報? (A) 1 日 (B) 3 日 (C) 5 日 (D) 7 日
#3371028
74. 依金融機構防制洗錢辦法規定,具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之二十五 (D) 百分之五十
#3371029
75. 依洗錢防制法規定,確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存多久? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 10 年 (D) 永遠
#3371030
76. 銀行應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險,並依據所辨識之風險訂定具體的風險評估項目。具體的風險評估項目應至少包括下列何種指標? A. 規模 B. 地域 C. 客戶 D. 產品 (A) 僅 ABC (B) 僅 ACD (C) 僅 ABD (D) 僅 BCD
#3371031
77. 銀行業就總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地洗錢防制標準高低之認定有疑義時,以下列何者之認定為依據? (A) 分公司(或子公司)所在地之主管機關 (B) 總公司(或母公司)所在地之主管機關 (C) 防制洗錢金融行動工作組織(FATF) (D) 聯合國
#3371032
78. 有關重要政治性職務人士(PEP)之敘述,下列何者正確? A. 客戶若為現任國外政府之 PEP,應將該客戶直接視為高風險客戶 B. 客戶若為現任國內政府之 PEP,應將該客戶直接視為高風險客戶 C. PEP 卸任後,即不是 PEP D. 有關 PEP 之規定於 PEP 之家庭成員及有密切關係之人,並不適用 (A) 僅 A (B) 僅 AC (C) 僅 BCD (D) ABCD
#3371033
79. 對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列哪些強化措施? A. 應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 B. 在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意 C. 對於業務往來關係應採取強化之持續監督 D. 通知高風險客戶,其交易受到監控,請預先備齊相關文件,以避免耽誤作業 (A) 僅 ACD (B) 僅 BCD (C) 僅 ABC (D) ABCD
#3371034
相關試卷
115年 - 115兆豐銀行-六職等辦事員#139879
2026 年 · #139879
115年 - 115-2 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:含會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#139224
2026 年 · #139224
115年 - 115 第一銀行_新進人員甄選試題_一般行員、專案助理理財人員:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#139011
2026 年 · #139011
115年 - 115 彰化銀行_新進人員甄試試題_一般行員(含原住民組、身心障礙組)、銀行業務經驗行員:(1)會計學概要(2)貨幣銀行學概要(3)銀行法概要(4)票據法概要 (5)洗錢防制法及相關法規#138659
2026 年 · #138659
114年 - 115 合作金庫商業銀行_新進人員甄試試題_一般金融人員:會計學、貨幣銀行學、法律常識(票據法/銀行法)#134801
2025 年 · #134801
114年 - 114 臺灣銀行_現職工員改僱助理辦事員甄試試題_助理辦事員:綜合科目(包括會計學概要、銀行法概要、票據法概要)#133806
2025 年 · #133806
114年 - 114-2 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#131315
2025 年 · #131315
114年 - 114 兆豐銀行_新進行員甄選試題_高級辦事員(八職等):含會計學、經濟學、票據法、銀行法#127352
2025 年 · #127352
114年 - 114 財團法人中小企業信用保證基金_儲備職員甄選試題_一般人員:會計學概要、票據法概要#127128
2025 年 · #127128
114年 - 114 臺灣銀行_新進人員甄試試題_5 職等/一般金融人員:(1)會計學概要(2)票據法概要及銀行法概要(3)貨幣銀行學概要#127042
2025 年 · #127042