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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
7.下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書?
(A)期貨自營商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)槓桿交易商。
答案:
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統計:
A(1), B(21), C(57), D(4), E(0) #233310
詳解 (共 2 筆)
jumann
B1 · 2020/05/28
#4010764
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/03
#7186070
這是一道關於期貨法規與市場運作的題目。作...
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相關試題
8.有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確?(A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法,由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機關,就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利。
#233311
9.依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項A、B、C皆非。
#233312
10.下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業。
#233313
11.下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議?(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業。
#233314
12.下列何者非屬期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議之範圍?(A)期貨交易 (B)期貨相關現貨商品 (C)期貨信託基金 (D)共同信託基金。
#233315
13.依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商。
#233316
14.有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構。
#233317
15.有 關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業。
#233318
16.有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨信託業務 (C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
#233319
17.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見 (B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,以辦理證券相關期貨顧問業務為限 (C)未經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商,不得辦理國外證券相關期貨顧問業務 (D)經主管機關核准經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業,得辦理國外證券相關期貨顧問業務。
#233320
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