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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257
> 試題詳解
7.洗錢防制法第五條所稱之金融機構,不包含下列何者?
(A)銀行業
(B)銀樓業
(C)證券業
(D)信託業
答案:
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統計:
A(28), B(1675), C(56), D(40), E(0) #1999789
詳解 (共 1 筆)
魚兒魚兒水中郵
B1 · 2021/05/28
#4757739
銀樓業是洗錢防制法所稱指定之非金融事業或...
(共 29 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
rey0229
2025/05/07
私人筆記#6953134
未解鎖
洗錢防制法 第 5 條 1. 本法所...
(共 688 字,隱藏中)
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相關試題
8.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、 乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由? (A)民事賠償 (B)犯罪所得 (C)行政罰鍰 (D)刑事罰金
#1999790
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性,下列敘述何者錯誤? (A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範 (B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定 (C)我國分別訂定洗錢防制法與資恐防制法顯見兩者並無關聯 (D)兩者都在遏止犯罪發生,防制洗錢避免犯罪份子坐享不法收益,打擊資恐避免金流用於資助恐怖份子
#1999791
10.民國 105 年修正洗錢防制法時,增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定? (A)融資性租賃業 (B)投資銀行 (C)信用卡公司 (D)避險基金
#1999792
複選題11.洗錢防制法中,有關邊境金流管制,下列敘述何者錯誤? (A)管制客體包括新臺幣 (B)以貨運、快遞、包裹等方式出入境者亦受管制 (C)已申報但超過申報額度時,就超過申報額度部分沒入 (D)無論金額大小均應申報,若未申報則全額沒入
#1999793
12.就資恐防制法指定制裁之個人,下列敘述何者錯誤? (A)不得就其受扶養親屬家庭生活所需之財產上利益為交付(B)得酌留管理財物之必要費用 (C)他人不得為其提供財物 (D)不得對其金融帳戶為轉帳
#1999794
13.有關資恐防制法「目標性金融制裁(Targeted Financial Sanctions)」之敘述,下列何者錯誤? (A)斷金流為其主要目的 (B)即透過交易監控,斷絕其財產上利益之支配可能 (C)藉由目標性金融制裁使被制裁對象的社會活動能力下降,而有助於遏止恐怖主義之蔓生 (D)目標性金融制裁是強制性規範,金融機構或非金融事業及人員如未踐履,有相對之罰則
#1999795
14.有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報,下列敘述何者正確? (A)金融機構認定有疑似洗錢或資恐交易,達一定金額以上者,應向主管機關申報 (B)應自發現疑似洗錢或資恐交易之日起 3 個營業日內向主管機關申報 (C)於向主管機關申報前,應簽報洗錢防制專責主管核定 (D)對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報,可以傳真申報,無須補辦書面資料
#1999796
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理) 事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1999797
16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報? (A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
#1999798
17.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部 訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)三十小時
#1999799
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