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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
7. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前
答案:
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統計:
A(3), B(184), C(55), D(11), E(0) #3292860
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6913147
1. 題目解析 題目詢問的是根據「期貨信...
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8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業開業,公司應於開業起五個營業日內申報 (B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件,或為破產人或強制執行之債務人,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者,應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會
#3292861
9. 依「期貨信託事業管理規則」第十一條所稱利用他人名義持有者,係指具備下列何種要件?甲.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票;乙.對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益;丙.該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292862
10.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項ABC皆不可兼任
#3292863
11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)一檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)十五檔
#3292864
12.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,下列何者有誤? (A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金 (C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金 (D)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
#3292865
13.有關期貨信託基金應揭露之費用,下列何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#3292866
14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292867
15.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,由保護中心擬訂管理規範,申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於招募及銷售期間,不得為一 般性廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨信託事業可不提供
#3292868
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償? (A)主管機關 (B)期貨公會 (C)證券投資人暨期貨交易人保護中心 (D)基金保管機構
#3292869
17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#3292870
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