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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#80984
> 試題詳解
7. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者?
(A)當日善意從事相反買賣之人
(B)公司監察人
(C)金融監督管理委員會
(D)發行公司
答案:
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統計:
A(1005), B(19), C(23), D(44), E(0) #2115969
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/17
私人筆記#4567495
未解鎖
第 157-1 條 下列各款之人,實...
(共 464 字,隱藏中)
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相關試題
8. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? (A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有 (C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資 (D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來
#2115970
9. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.撤銷簽證之核准;丁.停止其二年以內辦理「證券交 易法」所定之簽證 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#2115971
10. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? (A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序 (C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項(A)(B)(C)皆是 .
#2115972
11. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會? (A)三位 (B)一位 (C)二位 (D)未強制規定
#2115973
12. 發行公司辦理增資案之申報,其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結 果,是指那一類專家意見? (A)會計師 (B)律師 (C)承銷商 (D)證券分析師
#2115974
13. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的名 義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#2115975
14. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? (A)第一上市公司 (B)第二上市公司 (C)第一上櫃公司 (D)第二上櫃公司
#2115976
15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是: (A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券 (B)作為向其推銷證券之資料 (C)可將其名單轉關係企業以便推銷 (D)為每年寄賀年卡之用
#2115977
16. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨 立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議 (C)董事會議所為決議無效 (D)應於董事會議事錄載明
#2115978
17. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產 核算? (A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
#2115979
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