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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
7. 公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過?
(A)股東會之普通決議
(B)董事會之普通決議
(C)股東會之特別決議
(D)董事長個人之決定
答案:
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統計:
A(110), B(183), C(617), D(4), E(0) #3227477
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084739
公司法 第 240 條公司得由有代...
(共 354 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Yi-Fen Zheng
2024/08/09
私人筆記#6323886
未解鎖
根據相關法規,發放股票股利通常需要股東會...
(共 73 字,隱藏中)
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3. 甲持續買入乙公開發行公司股份,至六月十日超過股份總額百分之十,則甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票? (A)12 個月 (B)9 個月 (C)6 個月 (D)3 年
#3227473
22. Z 上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事,甲為董事長。下列關於 Z 公司董事會召集之敘述,何者正確? (A)Z 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由,請求董事長甲召集董事會 (B)Z 公司過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)Z 公司有緊急情事時,董事會之召集,仍應於三日前通知各董事 (D)三位獨立董事得隨時共同召集董事會
#3227492
39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3227509
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
8. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年內
#3227478
9. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有? (A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
#3227479
10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序? (A)經濟部 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
#3227480
11. 依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確? (A)買回股份,應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後,應在 2 年內轉讓給員工,否則應將買回股份視為未發行股份,辦理變更登記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司,則不得為轉讓員工之目的,買回公司股份
#3227481
12. 投資顧問事業若有聯合炒作行為,得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金? (A)一千萬元以上二億元以下 (B)三百萬元以下 (C)五千萬元以下 (D)一千萬元以上五千萬元以下
#3227482
13. 依「證券交易法」之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3227483
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