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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者
答案:
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統計:
A(10), B(79), C(970), D(271), E(0) #2984845
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/09
#5584719
證券交易法第 22-2 條已依本法發行股...
(共 299 字,隱藏中)
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第 22-2 條 已依本法發行股票公...
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8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當日就該股票善意從事相反買賣之人
#2984846
9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關 申報? (A)年度財務報告經董事會通過 (B)向認股人或應募人交付公開說明書 (C)編製年報於股東常會分送股東 (D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項
#2984847
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2984848
11. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#2984849
12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項? (A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
#2984850
13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤? (A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務 (B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止 (D)警告
#2984851
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確? (A)最低實收資本額為新臺幣二億元 (B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元 (C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元
#2984852
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是: (A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
#2984853
16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2984854
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
#2984855
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