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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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7. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相 關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。 上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?
(A)甲
(B)丙
(C)己
(D)甲及己
答案:
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統計:
A(87), B(52), C(994), D(215), E(0) #2061039
詳解 (共 1 筆)
花花(邀請碼77728)
B1 · 2021/04/07
#4640404
上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交...
(共 47 字,隱藏中)
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相關試題
8. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2061040
9. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面 文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#2061041
10. 為防止 2008 年金融風暴之發生,美國於 2010 年制定何法律,特別將衍生性金融商品中交換契約納 入規範,並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令? (A)Gramm–Leach–Bliley Act (B)Glass–Steagall Act (C)Dodd-Frank Act (D)Commodity Exchange Act
#2061042
11. 期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#2061043
12. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有:甲.單一股東持股比例均有限制;乙.開始 或停止營業時向主管機關申報核備;丙.應訂定業務規則;丁.監察人當選有不正當情事者,主管機 關得通知令其解任 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅丙、丁
#2061044
13. 本國期貨商申請設置許可時,下列何者正確? (A)無須繳存任何申請設立許可保證金 (B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元 (C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元 (D)設立許可保證金限以現金方式繳交
#2061045
14. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分 者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2061046
15. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同 性質之業務?甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#2061047
16. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故 意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#2061048
17. 依我國期貨交易法之規定,若期貨市場因天災導致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場交易, 且情況特殊時,主管機關可採取下列何種因應措施?甲.調整保證金額度;乙.限制期貨交易人交易 數量;丙.限制期貨交易人持有部位;丁.停止全部之期貨交易 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2061049
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