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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
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138.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6)主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?
(A)(1)
(B)(3)
(C)(6)
(D)(1)及(6)
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統計:
A(3), B(4), C(26), D(10), E(1) #233441
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/03
#4970146
主辦會計僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分...
(共 35 字,隱藏中)
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相關試題
139.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?(A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核。
#233442
140. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1) 辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2) 期貨交易及 相關投資之研究分析;(3) 基金之經營管理;(4) 執行基金之交易及投資;(5) 內部稽核;(6) 主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?(A) (1)(B) (3)(C) (6)(D) (1) 及(6)
#233443
141.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6)主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?(A)(1)、(2)不得相互兼任(B)(2)、(3)不得相互兼任(C)(2)、(4)不得相互兼任(D)選項A、B、C皆非。
#233444
142.下列有關期貨信託事業向不特定人募集之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任。
#233445
143.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練 (B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起1年內登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項A、B、C皆非。
#233446
144.期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「相關人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真?(A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非。
#233447
145.有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?(A)向特定人募集之期貨信託基金經理人 (B)私募證券投資信託基金經理人 (C)證券全權委託投資經理人 (D)總經理。
#233448
146.期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何?(A)一個月 (B)二個月 (C)半年 (D)一年。
#233449
147.下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣 (B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央限行同意 (C)除向符合一定資格條件人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管機關核准 (D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍,應依募集地法令規定辦理。
#233450
148.有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤?(A)由期貨信託事業為委託人,基金保管機關為受託人所簽訂 (B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 (C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 (D)期貨信託契約範本由主管機關訂定。
#233451
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