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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
70.下列何者並非期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或股資之範圍?
(A)大陸地區掛牌上市、上櫃有價證券
(B)我國外幣保證金交易
(C)外國基金管理機關所募集或經理之期貨基金
(D)美國證券店頭市場交易之股票。
答案:
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統計:
A(32), B(4), C(3), D(18), E(0) #233373
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/06/01
私人筆記#2212086
未解鎖
第 32 條 期貨經理事業運用全權...
(共 567 字,隱藏中)
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相關試題
71.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者?(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券。
#233374
72.他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233375
73.下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?(A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (D)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者。
#233376
74.依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業。
#233377
75.下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業?(A)信託業(B)保險業(C)期貨經理事業(D)證券投資信託事業
#233378
76.有關期貨經紀商可以經營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務。
#233379
77.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者?(A)證券經紀業務 (B)證券投資顧問業務 (C)證券投資信託業務 (D)證券全權委託投資業務。
#233380
78.有關信託業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233381
79.有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨經理業務及期貨信託業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233382
80.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?(A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之。
#233383
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