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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 業務員 ︰證券交易相關法規與實務#38517
> 試題詳解
71、 ( ) 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:
(A) 伍仟元
(B) 一萬元
(C) 十萬元
(D) 一百萬元
答案:
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統計:
A(0), B(9), C(14), D(0), E(0) #1100901
詳解 (共 1 筆)
陳冠綸
B1 · 2017/07/23
#2357268
不是10萬元嗎
(共 9 字,隱藏中)
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72、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
#1100902
73、 ( ) 當公司有以下哪一情事時,即使符合基本資格,櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣? (A) 申請公司之董事或監察人,有無法獨立執行其職務者 (B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (C) 發生重大勞資糾紛或重大環境污染之情事,尚未改善者 (D) 選項ABC皆是
#1100903
74、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A) 以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券,所為之普通交割買賣 (B) 零股交易 (C) 鉅額交易 (D) 標售
#1100904
75、 ( ) 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非? (A) 向主管機關申請核准增 (B) 應設置專責單位 (C) 提營業保證金 (D) 須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
#1100905
76、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
#1100906
77、 ( ) 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A) 二種 (B) 三種 (C) 四種 (D) 五種
#1100907
79、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
#1100909
80、 ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 證交所或櫃買中心
#1100910
81、 ( ) 債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列何方式進行? (A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
#1100911
82、 ( ) 上市公司之董事欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1100912
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