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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
39. 於櫃檯買賣政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:
(A)五千元
(B)一萬元
(C)十萬元
(D)一百萬元
答案:
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統計:
A(1), B(127), C(67), D(2), E(0) #1799876
詳解 (共 1 筆)
C.lyn
B1 · 2020/08/09
#4208308
櫃檯買賣債券規定 政府債券金融債券或公...
(共 83 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479933
未解鎖
第五十條 政府債券、金融債券或公司債...
(共 178 字,隱藏中)
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40. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久 期限? (A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1799877
41. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#1799878
42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日後第二營業日上午十時
#1799879
43. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
#1799880
44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶所提供之財產證明若非本人所有者,財 產所有人應為何人? (A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母
#1799881
45. 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由下列何者 負擔? (A)委託人 (B)證券金融公司 (C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融公司共同分擔
#1799882
46. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證,依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多 少比例的證券交易稅? (A)百分之三 (B)千分之一 (C)千分之三 (D)百分之一
#1799883
47. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以 (C)可以 (D)不可以
#1799884
48. 公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方 式為之? (A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
#1799885
49. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下哪一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#1799886
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