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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易理論與實務#117699
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77. 目前客戶的保證金淨值為 US$30,000,而其未平倉部位所需原始保證金為 US$42,000,維持保證金為 US$33,000,則客戶必須補繳多少保證金?
(A)US$18,000
(B)US$6,000
(C)US$12,000
(D)不必補繳
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(1), E(0) #3172263
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011600
1. 題目解析 這道題目涉及到保證金的...
(共 1096 字,隱藏中)
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78. 當交易人下達「賣 5 口六月摩根臺指期貨 167.5/OCO/賣 5 口六月摩根臺指期貨 152.8 STOP」, 則表示: (A)以 167.5 賣 5 口六月摩根臺指,同時以 152.8 停損賣 5 口六月摩根臺指 (B)當 167.5 的賣單成交時,152.8 的停損單就自動取消 (C)只須執行 5 口六月摩根臺指期貨 167.5 的賣單即可 (D)只須執行 5 口六月摩根臺指期貨 152.8 的停損單即可
#3172264
79. 依美國之規定,客戶開立避險戶頭時,那一敘述不正確? (A)須證明有避險之需求 (B)不一定要取得銀行之連帶保證 (C)可享受比較低的保證金要求 (D)可享受比較低的交易手續費
#3172265
80. 在美國,避險者可以: (A)不受部位限制 (B)不須向 CFTC 申報所持部位 (C)不須繳交保證金 (D)不須在風險揭曉時平倉
#3172266
81. 以下何者是期貨避險的優點? (A)規避價格變動 (B)規避基差變動 (C)降低儲存成本 (D)選項ABC皆非
#3172267
82. 指數期貨每點乘數愈大時,避險所須合約數會: (A)愈少 (B)愈多 (C)與乘數無關 (D)視大盤走勢而定
#3172268
83. 某家公司預計在 6 月份時要發行公司債$20,000,000,則應如何避險? (A)賣公債期貨 200 口 (B)賣國庫券期貨 20 口 (C)買公債期貨 200 口 (D)買國庫券期貨 10 口
#3172269
84. 股票投資組合的風險可分為系統性風險與非系統性風險,下列何者正確? (A)分散投資可規避系統性風險 (B)買賣股價指數期貨契約可降低非系統性風險 (C)分散投資可降低非系統性風險,而系統性風險無法規避 (D)分散投資可降低非系統性風險,而買賣股價指數期貨契約可規避系統性風險
#3172270
85. 當價差超過何種成本時,通常價差交易便很可能有獲利空間? (A)融資成本 (B)商品購買成本 (C)倉儲成本 (D)持有成本
#3172271
86. 下列何者會造成在不同交易所交易之同一種期貨商品價格的差異? (A)地理位置 (B)交割品質的規定 (C)運輸成本 (D)選項ABC皆是
#3172272
87. 假設三月份活牛期貨的價格為每磅 150 美分,六月份的活牛期貨為每磅 160 美分,若預期未來兩者的價差將變大,則將進行怎樣的價差策略? (A)同時買進三月和六月的活牛期貨 (B)同時賣出三月和六月的活牛期貨 (C)買三月的活牛期貨,賣六月的活牛期貨 (D)賣三月的活牛期貨,買六月的活牛期貨
#3172273
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