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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗第一場試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#85973
> 試題詳解
8.下列何者不是洗錢防制法中之金融機構?
(A)信託投資公司
(B)證券集中保管事業
(C)銀樓業
(D)保險公司
答案:
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統計:
A(43), B(217), C(2184), D(31), E(0) #2320393
詳解 (共 2 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B3 · 2020/11/09
#4366371
銀樓業--非金融機構
19
1
泡麵7分熟
B2 · 2020/08/24
#4235468
洗錢防制法第5條1項所稱金融機構,係指下...
(共 185 字,隱藏中)
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9.下列何者不屬於重要政治性職務之人的家庭成員? (A)兄弟姊妹 (B)祖父母 (C)配偶之兄弟姊妹 (D)相當於配偶之同居伴侶
#2320394
10.就資恐防制法指定之制裁名單,下列敘述何者錯誤? (A)需經審議會決議後始得為指定,並應公告 (B)國內名單指定之對象以我國人民為限 (C)經指定之制裁個人,不以在中華民國領域內者為限 (D)經聯合國安全理事會資恐相關決議案所指定之法人,主管機關得依法務部調查局提報指定為制裁名單,並公告之
#2320395
11.確認客戶身分機制,應以風險基礎方法決定執行強度。請問於高風險情形,應額外採取之強化措施,下列敘述何者錯誤? (A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督 (B)強制透過中介機構或專業人士辦理確認客戶身分程序 (C)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意 (D)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源
#2320396
12.金融機構對可疑交易申報的規定,下列敘述何者正確? (A)依規定為申報者,免除金融機構業務上應保守秘密之義務 (B)對可疑交易未完成者,無須辦理申報 (C)違反申報可疑交易之金融機構,處新臺幣五十萬元以上五千萬元以下罰鍰 (D)對可疑交易申報義務的踐行,係由金融機構向中央目的事業主管機關辦理申報
#2320397
13.下列何者達洗錢防制物品出入境申報及通報辦法的申報標準? (A)相當於 2 萬美金的港幣 (B)新臺幣 5 萬現鈔 (C)價值 1 萬美金的黃金 (D)面額 8,000 美金的匯票
#2320398
14.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論,可以歸納出三大重點,但不包括下列何者? (A)洗錢防制人才之養成 (B)金融機構中介功能更強化 (C)發展我國金融環境新利基 (D)綠色金融行動方案之具體推動
#2320399
15.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2320400
16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,下列何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會 (B)審計委員會或監察人 (C)總經理 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#2320401
17.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,特別是下列何種客戶,金融機構應至少每年檢視一次? (A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
#2320402
18.金融機構之客戶為法人、團體時,對該客戶具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者? (A) 10% (B) 25% (C) 33% (D) 50%
#2320403
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